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造假300亿,康美罚款60万!乐视预定退市,28万股东被埋……监管处罚落

2020-05-15 20:02上市公司公告 人已围观

简介从乐视到康美,监管处罚落锤,维权还在路上 券业行家,事实说话。 欢迎留言,如果认同,请传播正能量。 在 一年一度的5月15日全国投资者保护宣传日前夜,两份来自监管方面的公告...

从乐视到康美,监管处罚落锤,维权还在路上

 

券业行家,事实说话。

欢迎留言,如果认同,请传播正能量。

一年一度的5月15日“全国投资者保护宣传日”前夜,两份来自监管方面的公告,不仅打破了证券市场的歌舞升平,更是在投资者心中掀起了波澜。

 

 
 

乐视网的末日

 
 

 

此前行家在《末日狂奔,贾跃亭坑了多少券商》一文中点评过的乐视网,在停牌366天以后,无可避免的走向了终结。

 

5月14日,深交所在《关于乐视网信息技术(北京)股份有限公司股票终止上市的公告》中披露,由于乐视网2019年度净利润、扣非净利润和期末净资产均为负值,且财务会计报告被大华会计师事务所出具了保留意见的审计报告,触发了股票终止上市的条件。深交所已经做出决定,乐视网股票终止上市。

 

事实上,早在2019年5月13日,乐视网就因为2018年底净资产为负值被暂停上市。

 

如今看来,这只是靴子落地。根据规则,自6月5日起,乐视网进入为期30天的退市整理期。而这30天,将是坚守一年多以来,现有的28.07万户乐视网股东,唯一的逃离时间。

 

回想2010年8月12日,乐视网在创业板上市,股价节节攀高。2015年那一波牛市中,狂涨的乐视最高价达到每股179.03元,而公司市值更是突破1700亿,一时间风头无两。

 

十年如一梦。

 

曾经的创业板“一哥”,自2017年至2019年连续亏损,累计亏损超过290亿元。而其总负债已高达209亿元,股东权益仅为-150亿元。

 

曾经“为梦想窒息”的贾跃亭,在大洋彼岸安然度过了一周又一周。最新报道称,他在提交破产申请的同时,依然怀揣着造车的梦想。

 

曾经对这只明星股寄予厚望的投资者,目睹了从29.2元的发行价, 到千亿市值的巅峰,再到2019年暂停上市前夕的的1.69元,缩水超过九成的惨痛事实。

 

 
 

造假者的惩罚

 
 

 

与此同时,因巨额造假案,与康得新并称“二康”的康美药业,也遭到了证监会的“顶格处罚”——

 

 

涉案主体ST康美,被责令改正,给予警告,再加上罚款60万。——此前连续三年造假的康美药业,累计虚增营业收入280亿元,虚增净利润40亿元,虚增货币资金887亿元,调增固定资产36亿元,还有向控股股东及关联方输送的116亿元。

 

21名涉案人员,分别罚款90万元至10万元不等。包括董事长马兴田、副董事长兼副总经理许冬瑾、副总经理兼总助温少生、财务总监庄义清在内的六名高管,分别被市场禁入10年至终身。——他们中的五位,至今仍在康美药业履职,分享数百万的年薪。

 

与康美药业保持合作长达19年的广发证券,似乎只有林治海一人挂靴而去,成为一枚“弃卒”。——当年,正是广发证券一手促成了康美药业的上市,并先后为其包括公开增发、定增、配股、公司债、可转债、优先股等在内的十次重大融资项目“保驾护航”。在康美药业被爆财务造假之后,还多次为其出具“不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形”的“督导认定。

 

此前,证监局曾经痛斥康美造假案,“肆意妄为,毫无敬畏法制、敬畏投资者之心,丧失诚信底线,触碰法治红线,动摇了上市公司信息披露制度根基”。

 

而罚酒三杯式的处罚,是否等同于变相纵容?

 

正如@放牛塘主 的点评:

 

证监会尽到了自己职责,顶着压力完成了调查和认定,而强制退市、刑事处罚、民事赔偿都不归证监会管。接下来,就看交易所是否决定强制退市、司法机关是否提起刑事起诉、法院对索赔诉讼的支持力度了。

 

 
 

投资人的选择

 
 

 

今天是2020年5月15日,当年的“519”行情依然让投资者们铭刻在心。在一代人的时间里,中国股市从无到有,自我进化,日趋完善。

 

随着科创板的开设,创业板的改革,全面实行注册制已经在路上。未来,上市之路将会极大的拓宽,只进不出的潜规则将被打破。在优秀的公司走进资本市场之际,将会有更多垃圾股退市。

 

作为投资者,一方面要尽早远离问题股,拥抱价值投资。另一方面,也不能放弃为自己争取权益的契机。

 

为此,券业行家衷心希望能够搭建,专业、优质、靠谱的证券维权服务平台,与证券公司一起,积极帮助股民维权,挽回损失。

 

背景介绍

 

注册制推进的大背景下,上市公司质量优劣辨别难度变得更大了。毫无疑问的是,证券维权诉求将会迎来爆发式增长,证券诉调将会更加复杂。

 

新《证券法》实施“举证责任倒置”的机制,也就是说:

投资者举证环节相较以往简化不少,主要是身份证明文件、开户文件、对账单等。

 

但由于这类案件专业性很强,被告通常聘请专业律师团队应诉,个案的维权成本比较高,诉讼周期也比普通民商案件要长,投资者单独起诉维权成本与风险都太大

 

为此,“报团取暖”将成为维权主流,新《证券法》开创了中国特色的集体诉讼模式,投资者应共同委托专业律师代理案件,降低失败风险。

 

 

维权意义

 

虽然新法确认了先行赔付机制

但实施起来难度很大,案例也极少

 

对于券商,参与客户证券维权

帮助其减少损失,增强粘性与信任度

 

对于投资者,找到靠谱的团队

最大限度挽回损失

 

由于案件时间跨度一般动辄3-5年

除开专业过硬之外,维权团队必须

责任心

耐得住寂寞

对每一位投资者负责

Tags: 注册制  退市  乐视  康美 

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